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投資者教育文章:深交所創業板改革之投資者適當性管理

首頁    投資者保護    投資者教育文章:深交所創業板改革之投資者適當性管理

 

 

為幫助投資者充分了解創業板改革并試點注冊制的相關規則,公司轉載深交所投教中心特別推出的創業板改革系列解讀文章,本文主要介紹創業板投資者適當性管理適用范圍及要求,敬請廣大投資者關注。

 

1.創業板投資者適當性管理適用的范圍包括哪些業務?

創業板股票、存托憑證的申購、交易,創業板上市公司發行的可轉債轉股,以創業板股票為換股標的的可交債換股,需適用創業板投資者適當性管理要求。

 

2.《創業板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》(以下簡稱《實施辦法》)實施前已開通創業板交易權限的投資者(以下簡稱存量投資者),在創業板施行注冊制后,是否可以繼續參與創業板股票交易?

存量投資者可繼續參與創業板股票交易,不受影響。但存量投資者中的普通投資者在首次參與注冊制下創業板股票申購、交易前,應當以紙面或電子方式簽署新的《創業板投資風險揭示書》,確保其知曉相關風險。

根據中國證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定,投資者分為普通投資者和專業投資者。專業投資者的定義可詳見《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條,專業投資者之外的投資者為普通投資者。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條,普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。

 

3.《實施辦法》實施后,新申請開通創業板交易權限的個人投資者,應當符合哪些適當性條件?

新申請開通創業板交易權限的個人投資者應當符合《實施辦法》規定的以下條件:

一是申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣10萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);

二是參與證券交易24個月以上。

深交所可根據市場情況對上述條件作出調整。

 

4.《實施辦法》中規定的個人投資者適當性條件中,有關證券賬戶及資金賬戶內的資產應當如何認定?

關于證券賬戶及資金賬戶內的資產,具體認定標準如下:

一是可用于計算個人投資者資產的證券賬戶,應為中國結算開立的證券賬戶,以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶??捎糜谟嬎阃顿Y者資產的資金賬戶,包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。

二是中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產:股票,包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和股轉系統掛牌股票;存托憑證;公募基金份額;債券;資產支持證券;資產管理計劃份額;股票期權合約,其中權利倉合約按照結算價計增資產,義務倉合約按照結算價計減資產;回購類資產,包括債券質押式回購逆回購、質押式報價回購;深交所認定的其他證券資產。

三是投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產可計入投資者資產:公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產、場外衍生品資產等。

四是資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產:客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金;股票期權保證金賬戶內的交易結算資金,包括義務倉對應的保證金;深交所認定的其他資金資產。

五是計算各類融資類業務相關資產時,應按照凈資產計算,不包括融入的證券和資金。

 

5.《實施辦法》中規定的個人投資者適當性條件中,有關證券交易經驗應當如何認定?

關于證券交易經驗,認定標準如下:個人投資者參與A股、B股、存托憑證和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票交易的,均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在深圳證券交易所、上海證券交易所及全國中小企業股份轉讓系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。

 

6.哪些投資者需要簽署新的《創業板投資風險揭示書》?

需要簽署新的《創業板投資風險揭示書》的普通投資者包括兩類:一是符合條件的新增普通投資者;二是希望參與注冊制下創業板股票申購、交易的存量普通投資者。

專業投資者無需簽署《創業板投資風險揭示書》。普通投資者根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規定已轉化為專業投資者的,亦無需簽署《創業板投資風險揭示書》。

 

7.投資者簽署風險揭示書應該注意哪些問題?

投資者可以以紙面或電子方式簽署《創業板投資風險揭示書》。投資者在簽署《創業板投資風險揭示書》前,應當認真閱讀其中內容,充分了解創業板投資風險。同時,投資者應當知曉《創業板投資風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明創業板交易的所有風險。此外,投資者在參與交易前,應當認真閱讀有關法律法規和交易所業務規則等相關規定,對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與創業板交易遭受難以承受的損失。

 

8.普通投資者簽署《創業板投資風險揭示書》后,是否還要經過2個、5個交易日的冷靜期才能開通創業板交易權限?

不需要,《創業板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》已取消2個、5個交易日的冷靜期要求。目前,普通投資者簽署《創業板投資風險揭示書》后,證券公司即可為符合條件的投資者開通創業板交易權限。權限開通后,投資者即可進行創業板交易。

 

9.投資者能否采用非現場方式開通創業板交易權限?

投資者可以通過非現場方式申請開通創業板交易權限,投資者可以通過紙面或電子方式遠程簽署《創業板投資風險揭示書》。

 

(免責聲明:本文僅為投資者教育之目的轉自深圳證券交易所投教文章而發布,不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠,但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證,對因使用本文引發的損失不承擔責任。)

 

2021年5月19日 10:43
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